2019年10月，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体的议案》，同意公司将募集资金投资项目之“信息化项目”的实施主体由公司变更为公司全资子公司“深圳光启超材料技术有限公司”。

 

　　2021年4月，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于部分募投项目实施期限延期的议案》，同意公司将研发中心项目实施期限延期至2023年12月。

 

　　根据相关规定，公司及全资子公司、全资孙公司开立了募集资金专户，并与持续督导机构、募集资金存管银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

 

　　截至2021年12月31日，公司非公开发行股票募集资金的使用情况如下：

 

　　单位：万元

 

　　二、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况

 

　　2021年4月27日，经公司第四届董事会第九次会议审议，同意公司使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至2022年4月25日，公司已将人民币50,000万元全部归还至募集资金专用账户。

 

　　三、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限

 

　　鉴于募集资金的使用需根据项目的建设进度逐步支付投资款项，预计部分募集资金存在暂时性闲置。随着公司业务及生产经营规模的不断扩大，公司对流动资金的需求显著增加。为提高募集资金的使用效率，节省公司财务费用，提高公司股东收益，在保证募集资金项目建设投资所需资金的前提下，结合公司财务状况及生产经营需求，公司拟使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算），到期前归还至募集资金专用账户。

 

　　四、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性

 

　　公司本次根据实际生产经营的需要，计划使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，有利于解决暂时的流动资金需求。按目前一年期银行贷款基准利率3.70%计算，一年可为公司减少财务费用约人民币1,850万元，从而提高公司资金使用效率，降低财务成本，提升经营效益。因此，公司使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金是合理和必要的。

 

　　五、公司说明与承诺

 

　　1、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之前，公司已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。

 

　　2、本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，与募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

 

　　3、公司在本次补充流动资金到期日之前，及时将资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后二个交易日内公告。

 

　　4、公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或间接安排用于新股配售、申购、或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

 

　　五、独立董事、监事会及保荐机构意见

 

　　（一）独立董事意见

 

　　公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金用于生产经营，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低财务成本，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。因此，我们同意公司使用不超过人民币50,000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

 

　　（二）监事会意见

 

　　经审核，监事会认为：公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况。同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币50,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

 

　　（三）保荐机构意见

 

　　经核查，保荐机构认为：公司已按期归还前次闲置募集资金用于暂时补充流动资金的50,000万元。公司本次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的事宜，已经公司董事会审议通过，监事会、独立董事发表了同意意见，履行了信息披露义务和必要的法律程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的相关规定。上述事项没有变相改变募集资金用途；不影响募集资金投资项目的正常进行；此次批准的计划补充流动资金时间没有超过12个月；闲置募集资金补充流动资金的用途与主营业务生产经营密切相关，符合公司的发展需要，不存在改变募集资金投向及损害股东利益的情形。

 

　　因此，保荐机构对光启技术使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

 

　　六、备查文件

 

　　1、《光启技术股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》

 

　　2、《光启技术股份有限公司第四届监事会第十三次会议决议》

 

　　3、《光启技术股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》

 

　　4、《国泰君安证券股份有限公司关于光启技术股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》